UBS' danske filial får to hvidvaskpåbud
Der skal strammes op på kontrollen af, hvor kunderne har deres penge fra, hos den danske del af storbanken UBS.
Sådan lyder et påbud fra Finanstilsynet efter en inspektion i februar.
UBS, der har hovedsæde i Schweiz, har 100 meget velhavende kunder i Danmark, der er fordelt på både erhverv og privat. UBS tilbyder kapitalforvaltning.
Ifølge Finanstilsynet har UBS ikke vurderet, om det er relevant at skaffe oplysninger om, hvor kundernes formuer stammer fra, når der er tale om kunder, som UBS har sat i kassen lavrisiko ift. hvidvaskrisici. Det har UBS fået påbud om at gøre.
Derudover har UBS fået påbud om at blive oprettet i Hvidvasksekretariatets underretningsportal, GoAML.
UBS har oplyst til Finanstilsynet, at den danske afdeling indberetter direkte via bankens moderselskab, men det er altså ikke tilstrækkeligt, og det har udløst et påbud om, at den danske filial skal indberette direkte til Hvidvasksekretariatet.
