En del af
  • Forside
  • Pengeinstitutter
  • Forsikring
  • Pension
  • Realkredit
  • FW Insight
  • AMWatch
  • Log ind
ANNONCE

Finanstilsynet: Fondsmæglerselskab passer ikke godt nok på kunderne

Dansk Formue- & Investeringspleje A/S er ikke "tilstrækkeligt opmærksom på at leve op til reglerne om investorbeskyttelse," lyder en konklusion fra Finanstilsynet.

Ikke alt var, som det skulle være, da Finanstilsynet kom på besøg i Dansk Formue- & Investeringspleje. Det fremgår af en tilsynsrapport, som netop er blevet offentliggjort.

"Det er Finanstilsynets vurdering, at selskabet ikke er tilstrækkelig opmærksomt på at leve op til reglerne om investorbeskyttelse," lyder en af konklusionerne.

Blandt andet fandt tilsynet ud af, at ikke alle kundernes porteføljer var i overensstemmelse med den skriftlige aftale, fondsmægleren havde indgået med kunderne.

Der har desuden også været en praksis for, at en ændring af aftaler kunne ske mundtligt i stedet for skriftligt, og det får selskabet kritik for, fordi fondsmæglerselskaber altid skal forvalte kunders penge efter det aftalegrundlag, man har lavet.

"Finanstilsynet gav derfor påbud om, at selskabet skal sikre, at dets kunders porteføljer til enhver tid er i overensstemmelse med de investeringsretningslinjer, der er aftalt med kunderne, samt at selskabet skal sikre, at selskabet indgår eller bekræfter alle aftaler med kunder på et varigt medium," skriver Finanstilsynet.

Finanstilsynet fandt også ud, at Dansk Formue- & Investeringspleje ikke altid har hentet de nødvendige oplysninger om kunderne, før de udførte egnethedstest, hvilket har udløst et påbud.

I nogle tilfælde har selskabet også udført nogle ordrer fra kunderne, hvor det har formidlet unoterede aktier, selv om det ikke har haft tilladelse til det, og det gav et påbud om, at Dansk Formue- & Investeringspleje kun må udføre aktiviteter, som er omfattet af den tilladelse, det har fra Finanstilsynet.

Endelig fik selskabet et påbud om, at dets metode til opgørelsen af det individuelle solvensbehov skulle ændres, så metoden "i højere grad lægger vægt på forventninger til fremtiden i relation til indtjeningsrisici."

Modtag nyhedsbreve fra FinansWatch gratis
Mest læste Kapitalforvaltning

Dansk investormester skoser passive fonde

De populære passive fonde får hårde ord med på vejen af Michael Voss, der i de seneste år har skabt verdens højeste afkast ved aktiv forvaltning. Det skriver Børsen.

Nordic Capital opruster på toppen i Danmark

Kapitalfonden Nordic Capital’s rådgiver, NC Advisory, deler rollen som danske landechef i to. Lars Terney rykker op i en mere pannordisk rolle og erfaren partner tager den ene halvdel af den danske stol.

Blackstone udvider nordisk offensiv til Danmark

Den globale kapitalforvalter, der har ejendomsinvesteringer for over 600 mia. kr., håndplukker ejendomme via dansk forvalter efter angiveligt at have misset milliardhandel. EjendomsWatch giver her et overblik over Blackstones aktiviteter i Danmark, som blandt andet tæller opkøb hos pensionskasse, og resten af Norden.

Forsiden lige nu

Quiz: Hvor godt kender du Tryg?

Hvordan har Tryg klaret sig i år? Hvor mange ansatte har koncernen? Og hvem i Tryg har sagt at det med at "løbe rundt med armene over hovedet er ikke noget, vi som udgangspunkt gør."? Prøv denne særquiz og få chancen for at vinde en iPad Mini.

Kurator vil have Hesalight-stifter i konkurskarantæne

Den tidligere topchef i den krakkede lampevirksomhed Hesaligt, Lars Nørholt, risikerer at miste retten til at drive virksomhed i op til tre år. Kurator vil have pålagt Lars Nørholt konkurskarantæne, skriver Berlingske Business.

ANNONCE


Modtag nyhedsbreve fra FinansWatch gratis

Vilkår
Private Banking direktør - Vestjysk Bank
Watch Medier søger redaktør
Studiejob i Sydbank Aabenraa
Finansiel controller med godt overblik - PenSam
Motivated Sales Executive to join a leading Nordic investment bank - Pareto Securities
Seniorspecialist til Regulatorisk Forretningsimplementering - Nykredit
Blev en del af vores Robotics Team - PensionDanmark
Afdelingsdirektør til Private Banking i København - Sparekassen Kronjylland
Senioranalytiker til Business Management i Markets - Nykredit
Controller / Business Manager - Pareto Business Management
Marketingsprofil til Sydbanks Marketing-afdeling i hovedsædet i Aabenraa
Privatrådgivere - Sparekassen Thy
Vi søger en IT-ansvarlig til hovedkontoret i Hvidbjerg - Hvidbjerg Bank
Økonom til tilsynet med SIFI-banker
Landbrugskundechef til spændende opgaver i organisation i vækst - Vækstfonden
Jurist til Finansiel Stabilitet
Filialdirektør til Slagelse afdeling - Sparekassen Sjælland
Privatrådgiver til Frøstrup - Sparekassen Thy
Visionær og fagligt stærk vicedirektør til Forsikring & Pension
Bankrådgiver til Amager afdeling - Jyske Bank
Finansiel Stabilitet søger kreditspecialist
Ejerlederrådgiver til center Hillerød - Nykredit
Handelsbanken i Esbjerg søger ny direktør
Business Analyst i Transaction Banking & Infrastructure - Sydbank
Revisor til Intern revision - Sparekassen Kronjylland
Intern revisor til bankens hovedkontor i Nørresundby - Nordjyske Bank
Spar Nord søger persondatarådgiver
AML officer til forebyggelse af hvidvask og terrorfinansiering - AML afdelingen - Arbejdernes Landsbank
Key Account Manager, Vendor Finance, Nordea Finans Danmark
Landbrugsrådgiver til Landbrugscenter Grindsted - Den Jyske Sparekasse
Group Leader - Origination Infrastructure, Transportation & Telecom Sector - NIB
Økonomer til likviditetsteam - Finanstilsynet
Intern Revisor til Thisted - Sparekassen Thy
Business Analytiker - Fynske Bank
Regnskabscontroller til Syd Fund Management - Sydbank
Systemudvikler til team Rating Data - BEC
Erhvervsrådgiver til center Herning - Nykredit
Erhvervsrådgivere - Sparekassen Thy
Erfaren udvikler til IT Capital Markets - Nykredit
Privatrådgiver - stedfortræder til Sydbank i Sønderborg
Kreditchef til Møns Bank
Bankrådgivere til Jyske Bank i Roskilde
Er du vores nye erhvervsrådgiver - GrønlandsBANKEN
Senior manager/Manager for the Banking, Insurance and Capital Markets - KPMG
Risk manager/Analytiker til Sparinvest Property Investors
Jurist og økonom til tilsyn med mindre pengeinstitutter - Finanstilsynet
Souschef til København afdeling - Nordjyske Bank
Afdelingsdirektør, Herning - Vestjysk Bank
Erhvervscenter Fyn søger erhvervsrådgiver til Svendborg - Andelskassen
Erfaren jurist med interesse for finansielle forhold - Erhvervsministeriet
Redaktør

David Bentow

db@finanswatch.dk

Tlf.: 3330 8382

Ansv. chefredaktør

Anders Heering

Udgiver

JP/Politikens Hus A/S
Annoncering og salg

Abonnement

Lars Bräuner

lars@infowatch.dk

Tlf.: 7077 7449

Annoncering

Hanne Slot

hanne@infowatch.dk

Tlf.: 7171 7428

Job

Therese Warpe Jensen

therese@infowatch.dk

Tlf.: 7171 7420

Abonnement

Prøv FinansWatch gratis eller få tilbud på et abonnement, der passer til lige netop dig eller din virksomhed. finanswatch@infowatch.dk

Tlf.: 7077 7449

 

Adresse

FinansWatch

St. Regnegade 12, 2. sal

1110 København K

Tlf.: 3330 8383