ANNONCE

Finanstilsynet: Fondsmæglerselskab passer ikke godt nok på kunderne

Dansk Formue- & Investeringspleje A/S er ikke "tilstrækkeligt opmærksom på at leve op til reglerne om investorbeskyttelse," lyder en konklusion fra Finanstilsynet.

Ikke alt var, som det skulle være, da Finanstilsynet kom på besøg i Dansk Formue- & Investeringspleje. Det fremgår af en tilsynsrapport, som netop er blevet offentliggjort.

"Det er Finanstilsynets vurdering, at selskabet ikke er tilstrækkelig opmærksomt på at leve op til reglerne om investorbeskyttelse," lyder en af konklusionerne.

Blandt andet fandt tilsynet ud af, at ikke alle kundernes porteføljer var i overensstemmelse med den skriftlige aftale, fondsmægleren havde indgået med kunderne.

Der har desuden også været en praksis for, at en ændring af aftaler kunne ske mundtligt i stedet for skriftligt, og det får selskabet kritik for, fordi fondsmæglerselskaber altid skal forvalte kunders penge efter det aftalegrundlag, man har lavet.

"Finanstilsynet gav derfor påbud om, at selskabet skal sikre, at dets kunders porteføljer til enhver tid er i overensstemmelse med de investeringsretningslinjer, der er aftalt med kunderne, samt at selskabet skal sikre, at selskabet indgår eller bekræfter alle aftaler med kunder på et varigt medium," skriver Finanstilsynet.

Finanstilsynet fandt også ud, at Dansk Formue- & Investeringspleje ikke altid har hentet de nødvendige oplysninger om kunderne, før de udførte egnethedstest, hvilket har udløst et påbud.

I nogle tilfælde har selskabet også udført nogle ordrer fra kunderne, hvor det har formidlet unoterede aktier, selv om det ikke har haft tilladelse til det, og det gav et påbud om, at Dansk Formue- & Investeringspleje kun må udføre aktiviteter, som er omfattet af den tilladelse, det har fra Finanstilsynet.

Endelig fik selskabet et påbud om, at dets metode til opgørelsen af det individuelle solvensbehov skulle ændres, så metoden "i højere grad lægger vægt på forventninger til fremtiden i relation til indtjeningsrisici."

Modtag nyhedsbreve fra FinansWatch gratis
Mest læste Kapitalforvaltning

Dansk Nasdaq-boss bliver forfremmet

Fondsbørsens adm. direktør Bjørn Sibbern er blevet forfremmet i Nasdaq. Han skal fremover have ansvaret for Global Information Services. (opdateret)

Forsiden lige nu
ANNONCE


Modtag nyhedsbreve fra FinansWatch gratis

Vilkår
Redaktør

Jakob Skouboe

js@finanswatch.dk

Tlf.: 3330 8381

Ansv. chefredaktør

Anders Heering

Udgiver

JP/Politikens Hus A/S
Annoncering og salg

Abonnement

Lars Bräuner

finanswatch@infowatch.dk

Tlf.: 7077 7449

Annoncering

Hanne Slot

hanne@infowatch.dk

Tlf.: 7171 7428

Tlf.: 4021 0166

Job

Therese Warpe Jensen

therese@infowatch.dk

Tlf.: 7171 7420

Tlf.: 3113 0538

Abonnement

Prøv FinansWatch gratis eller få tilbud på et abonnement, der passer til lige netop dig eller din virksomhed. finanswatch@infowatch.dk

Tlf.: 7077 7449

 

Adresse

FinansWatch

St. Regnegade 12, 2. sal

1110 København K

Tlf.: 7077 7449